各市（州）科技局，省直有關(guān)部門（單位），各有關(guān)單位：

科技廳制定了《四川省科技計劃項目中期評估工作規(guī)程》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

四川省科學(xué)技術(shù)廳        

2024年2月23日        

四川省科技計劃項目中期評估工作規(guī)程

第一章總則

第一條為進一步規(guī)范和加強四川省省級科技計劃項目（以下簡稱“項目”）中期評估，強化重大科技項目績效評價，提高科研經(jīng)費績效水平，根據(jù)《四川省科技計劃管理辦法》（川科政〔2022〕4號）、《四川省深化科研項目評審改革實施方案》（川辦發(fā)〔2019〕61號）、《四川省科技計劃項目專項資金管理辦法》（川財規(guī)〔2019〕10號）等文件，特制定本規(guī)程。

第二條評估范圍。應(yīng)開展中期評估的項目包括：項目執(zhí)行期三年及以上、且財政資金100萬元及以上的項目，以及結(jié)轉(zhuǎn)類前補助項目。其中，執(zhí)行期三年及以上、且財政資金100萬元及以上的項目，原則上在執(zhí)行時間過半后，應(yīng)在3個月內(nèi)組織開展中期評估。結(jié)轉(zhuǎn)類前補助項目，須在項目結(jié)轉(zhuǎn)前組織開展中期評估。

第三條工作目的。及時了解項目執(zhí)行進展情況，發(fā)現(xiàn)和解決項目實施中的重大問題，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷。中期評估情況作為結(jié)轉(zhuǎn)類項目繼續(xù)實施和再撥付資金的重要依據(jù)。

第四條組織實施?？萍紡d各項目管理處（室）負(fù)責(zé)管理項目中期評估的組織實施。

第二章工作要求

第五條評估方式。中期評估可采取會議評估、現(xiàn)場評估或兩種評估相結(jié)合的方式。財政支持經(jīng)費100—500（不含）萬元的項目，一般采取會議評估方式。財政支持經(jīng)費500萬元及以上的項目，一般采取現(xiàn)場評估方式，或會議評估和現(xiàn)場評估相結(jié)合的方式。

結(jié)轉(zhuǎn)項目按項目總的財政支持經(jīng)費作為評估依據(jù)。

第六條評估主要內(nèi)容。中期評估以任務(wù)書為依據(jù)，主要內(nèi)容包括：

（一）項目資金到位、落實與使用情況。省級科技經(jīng)費、項目自籌經(jīng)費等是否按任務(wù)計劃及時到位；資金使用是否規(guī)范、合理，是否符合相關(guān)經(jīng)費管理辦法規(guī)定。

（二）計劃進度推進情況。項目總體按任務(wù)計劃進度安排的階段性目標(biāo)完成情況。

（三）技術(shù)和質(zhì)量等指標(biāo)完成情況。技術(shù)指標(biāo)完成情況，質(zhì)量指標(biāo)完成情況，知識產(chǎn)權(quán)及科技成果等相關(guān)情況。

（四）經(jīng)濟指標(biāo)完成情況。項目當(dāng)年和累計產(chǎn)值完成情況；項目產(chǎn)品銷售收入、繳稅、利潤和節(jié)創(chuàng)匯等完成情況。

（五）社會指標(biāo)完成情況。環(huán)保及節(jié)能減排情況；人才培養(yǎng)和促進社會就業(yè)等方面的情況。

（六）項目組織及管理情況。如：單位科研項目管理及經(jīng)費管理辦法等。

（七）項目實施過程中存在的問題及解決措施。針對項目實施過程中存在的主要問題，解決措施的科學(xué)性、合理性和可操作程度；所采取的措施在解決相應(yīng)問題中的效果。

科技廳各項目管理處（室）可結(jié)合項目實際，提出中期評估的具體內(nèi)容。

第七條專家組成。項目處（室）組織指定專家進行同行評議。專家組人數(shù)一般為 3—7 人且為奇數(shù)，一般由技術(shù)專家和財務(wù)專家組成?？筛鶕?jù)需要增加專家數(shù)量，以及邀請管理專家參與。

第八條職責(zé)要求?？萍紡d各項目管理處（室）做好中期評估的協(xié)調(diào)和實施，組織專家組按規(guī)定開展評議工作；會同項目推薦單位督促項目牽頭單位做好中期評估工作。專家組須恪守科研誠信要求，依據(jù)中期評估真實情況公正客觀提出評估意見。項目牽頭單位應(yīng)積極配合，做好中期評估及整改等工作。

第三章工作程序

第九條發(fā)布通知。科技廳各項目管理處（室）向需開展中期評估的項目牽頭單位發(fā)布評估通知，會同項目推薦單位督促項目牽頭單位做好相關(guān)材料準(zhǔn)備，聯(lián)系并告知中期評估的相關(guān)具體事宜。

第十條材料準(zhǔn)備。項目牽頭單位收到中期評估通知后，按要求在四川省科技管理信息系統(tǒng)填報《四川省科技項目中期評估報告》及提供相關(guān)材料，經(jīng)推薦單位審核后，在線報送科技廳各項目管理處（室）。

項目牽頭單位按要求提供以下材料：

（1）四川省科技計劃項目中期評估報告。

（2）四川省科技計劃項目經(jīng)費使用情況表。

（3）四川省科技計劃項目任務(wù)書。

（4）有調(diào)整事項需提交調(diào)整相關(guān)審批手續(xù)。

（5）主要考核指標(biāo)完成情況佐證材料。如：與項目有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等；具有資質(zhì)的第三方機構(gòu)出具的有關(guān)產(chǎn)品測試報告、檢測報告及用戶報告。

（6）財務(wù)附件。項目專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費支出明細(xì)賬、固定資產(chǎn)明細(xì)賬，專項經(jīng)費每個科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復(fù)印件及相關(guān)附件復(fù)印件（如發(fā)票、簽收單、合同等）。

第（5）、（6）項中相關(guān)材料無需全部提供，由科技廳各項目管理處（室）結(jié)合實際向項目牽頭單位提出具體要求。

第十一條材料審核。科技廳各項目管理處（室）通過四川省科技管理信息系統(tǒng)收到項目牽頭單位材料后，于10個工作日內(nèi)完成在線審核（包括材料補充完善等）工作。

第十二條組織評估?？萍紡d各項目管理處（室）完成材料審核后，應(yīng)在1個月內(nèi)組織專家組開展中期評估，由專家組進行中期評議并提出評議意見。

第四章結(jié)果及運用

第十三條專家評估意見。根據(jù)中期評估專家提出評議意見，分四個等級，85—100為“優(yōu)”、75—85（不含）為“良”、60—75（不含）為“中”、60（不含）分以下為“差”。

第十四條評估結(jié)論?？萍紡d各項目管理處（室）根據(jù)專家中期評估意見，集體決策并報分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，提出項目“繼續(xù)執(zhí)行”、“停止執(zhí)行”兩種處理意見。

專家意見為差的，項目停止執(zhí)行；結(jié)轉(zhuǎn)項目專家中期評估意見為中、差的，項目停止執(zhí)行，不再撥付后續(xù)資金。

停止執(zhí)行的項目由科技廳各項目管理處（室）按項目管理規(guī)定進行處置（終止或撤銷）。

第十五條結(jié)論反饋。科技廳各項目管理處（室）提出中期評估結(jié)論后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)向項目牽頭單位進行反饋。項目牽頭單位有異議的，應(yīng)在收到反饋后10個工作日內(nèi)向科技廳各項目管理處（室）申請進行整改（限1次）。

第十六條檔案保存。項目牽頭單位及項目負(fù)責(zé)人按規(guī)定完成工作流程，在四川省科技管理信息系統(tǒng)完善相關(guān)材料。科技廳各項目管理處（室）將專家意見及結(jié)論上傳至四川省科技管理信息系統(tǒng)。

第十七條本規(guī)程自2024年4月1日正式施行，有效期5年。